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재정 고문의 직무 책임의 정확한 성격에 따라 Series 7 라이센스가 필요한지 여부가 결정됩니다. 재무 고문이 일반 및 우선주, 스톡 옵션 및 채무 증권과 같은 모든 유형의 일반 증권을 판매 할 수있는 능력을 발휘하려면 Series 7 시험에 합격해야하며 따라서 Series 7 라이센스를 취득해야합니다.

금융 상품을 판매하는 것과는 달리 투자 상품을 판매하는 재정 고문은 적절한 면허가 있어야합니다. 연방 정부의 허가는 금융 산업 규제 당국 (FINRA)이 제공하는 반면, 주정부는 북미 보안 관리자 협회 (NASA)가 제공하는 시험 및 라이센스를 사용합니다.

FINRA 라이센스

주요 FINRA 라이센스는 Series 6, Series 7 및 Series 3입니다. Series 6 라이센스는 재무 고문에게 고객을 대신하여 구매 및 판매 할 권리를 부여합니다 뮤추얼 펀드 및 연금과 같은 기본 투자 상품

Series 7 라이센스는 재정적 자문가가 보통주, 우선주, 정부 및 회사채, 옵션 등 모든 증권 관련 투자 상품을 사실상 매매 할 수있게합니다. 이것은 주식 중개인에게 요구되는 면허입니다.

Series 3 라이센스는 고객을 대신하여 상품 선물 거래를 처리하는 브로커 또는 재무 고문을위한 것입니다.

이러한 라이센스를 얻으려면 Financial Advisor가 FINRA에 등록 된 중개인과 같은 금융 회사에 고용되어 있어야합니다. 필요한 면허 시험에 합격하면 재정 고문은 회사의 등록 대리인이됩니다.

NASA 면허

주 자격증에 적용되는 기본적인 NASAA 라이센스 인 Uniform Securities Agent 라이센스로 알려진 Series 63 라이센스는 재무 고문으로 사업을 수행하는 모든 개인에게 필요합니다.

Series 65 라이센스는 고객에게 유료 금융 자문만을 제공하지만 증권을 직접 매매하지 않는 재무 고문을위한 것입니다. <662> Series 66 라이센스는 재무 고문이 직접 투자 상품을 사고 팔 수있는 브로커 - 딜러의 역량을 발휘할 수있게합니다. Series 66 시험을 치르기위한 전제 조건은 Series 7 라이센스가 있어야합니다.