중개 회사에서 중개 회사를 구타하는 것이 손실을 보상하기에 충분하지 않은 것으로 나타났습니다. 월 스트리트 저널에 따르면, 2014 년에 투자자에게 제기 된 중재 상 (3400 만 달러 이상)은 미화로 남아 있다고 금융 산업 규제 당국 (Financial Industry Regulatory Authority)에 따르면 전국적으로 약 650,000 명의 주식 중개인을 규제하고있다. 이는 해당 연도에 부여 된 총 상금의 15 %와 같습니다. "

금융 산업 규제 당국 (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA)에 따르면, 중재 패널이 결정 또는 상을 수여하는 것은 법적 구속력을 가지며 30 일 이내에 지급 될 것입니다. 그렇다면 어떻게 많은 주식 중개인이 그 고리에서 빠져 나왔습니까? FINRA가 발행 한 판결을 준수하지 않은 것에 대한 가혹한 재정적 및 법적 결과가 있습니까?

설명은 매우 간단합니다. 보험 및 금융 준비금과 관련하여 증권 중개인에 대한 규제 지침은 상당히 느립니다. 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission, SEC)는 중개 회사가 5 천 달러와 250,000 달러 사이의 순자산을 소지하도록 요구합니다. 실제로 월간 스트리트 저널 (Wall Street Journal)에 따르면 전국적 중개인의 3 분의 1 이상이 최소 금액 만 유지해야한다고한다.

이렇게 적은 양의 현금 보유액은 뜨거운 자리에 앉아있는 브로커가 수백만이 아니라해도 수천 명에 이르는 분쟁을 해결하는 데 충분하지 않습니다. 작은 상장조차도 기업이이 판단에 대한 지불을 피할 수있게 해줄 수 있습니다. FINRA는 회사가 중재 판정을 받아 들일 보험에 가입 할 것을 요구한다는 아이디어를 고려했으나 이에 대한 조치를 취하지 않았습니다.

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중재 사건

최근 몇 년 동안 소송 대신 중재를 추진하고 있습니다. 그 이유는 중재가 전통적인 재판 절차보다 비용 효율적이고 덜 복잡하고 청문회와 관련하여 양 당사자에게 더 많은 융통성을 제공하기 때문에 모든 사람에게 중재가 윈 - 윈이라는 것입니다. 또한 분쟁은 일반적으로 배심원 앞에서 제기 된 공식 사건보다 상당히 짧은 기간 내에 해결됩니다. (더 자세한 내용은

브로커와의 중재가 중재를 요청할 때

를보십시오.) 본질적으로 법원 시스템을 건너 뛰고 중재를 진행하는 것은 간단합니다. 그러나 기소 된 당이 현저한 의무를 해결하기 전에 흔적도없이 사라지면 어떻게 될까? 투자자가 중재 결정을 다시 추측하기 시작할 수도 있습니다. 당신이 브로커를 고발합니까?

) 모을 수 없다면해야할 일 다행스럽게도, 막대기의 짧은 쪽 끝을 발견하면 옵션을 사용할 수 있습니다 . 중개 회사가 적시에 현금을 포킹하지 않으면 불만 사항을 제기하는 두 가지 방법이 있습니다.

정식 신고서 제출

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FINRA는 중개인 대신에 과실을 가볍게 취하지 않습니다. FINRA가 귀하에게 유리하게 판결한다면, 회사는 "벌금, 정지, 증권 업계의 변호사 또는 기타 적절한 제재를받을 수 있습니다. FINRA는 어떤 경우에는 증권 거래위원회 (SEC), 다른 연방 또는 주정부 기관 또는 다른 민간 증권 감독 기관에 "불만 사항을 추가 조치 또는 가능한 형사 고발을 위해 전달합니다. "귀하는 투자자 불만 처리 센터 (Investor Complaint Center) 나 우편으로 온라인으로 정식 불만 사항을 제출할 수 있습니다. 법적 대리를 구합니다 -

아직도 운이 없습니까? 좋은 소식은 비록 중재에서 이미 손해 배상을 받았다하더라도 주식 중개인을 상대로 소송을 제기 할 수 있다는 것입니다. 경우에 따라 브로커를 민사 법원으로 데려 가면 손실을 보상 할 수있어 상환 절차를 신속하게 진행할 수 있습니다. 그러나 그것은 비용이들 것입니다 : 성공의 가장 좋은 기회를 위해 유가 증권 사기 전문 변호사가 필요합니다. 결론 중개 회사를 통해 중개 회사와 분쟁을 해결하는 데에는 여러 가지 이점이 있지만, 적의자가 중재 조건을 준수하지 않는 경우 비용이 많이 소요될 수 있습니다. 다행히도 30 일간의 필수 기간 내에 지불을받지 못하면 불만을 제기 할 수있는 옵션이 있습니다.