SEC : 규제의 간략한 역사 에서 더 자세히 알아보십시오.) 이 두 가지 목적의 목표는 다음과 같은 상황에서 발생할 수있는 불법 행위로부터 투자자를 보호하는 것이 었습니다.
사기롭고 의심스러운 상장 회사.증권 시장을 다루는 부정직하고 부도덕 한 개인.
- SEC는 4 개의 주요 부서로 구분됩니다. 그들은 함께 일하지만 컴플라이언스를 위임하고 보장하는 특정 영역을 가지고 있습니다. 이 부서는 기업 금융, 시장 규제, 투자 관리 및 집행입니다.
-
기업 금융 부서
이 부서는 미국 상장 기업이 SEC에 제출해야하는 공개 서류를 감독합니다. 투자자가 정보에 입각 한 결정을 내릴 수 있도록 투명성을 높이려면 회사는 재무 및 중요 정보를 신중하고 진실하게 공개해야합니다. SEC에 따르면 중요한 정보의 정의는 보안을 구매, 판매 또는 보유하려는 투자자의 결정과 관련이있을 수있는 특정 비즈니스와 관련된 모든 정보입니다.
기업이 제출해야하는 서류에는 공모를위한 등록 명세서, 분기 별 및 연간 서류 (양식 10-Q 및 10-K), 주주에 대한 연례 보고서, 합병 및 인수에 관한 문서 연례 회의 전에 주주들에게 보낸 대리 / 투표 자료. SEC는 회사가 외국이거나 1000 만 달러 미만의 자산과 500 미만의 주주를 보유하고 있지 않는 한, 모든 공개 회사가이 서류를 적시에 제출하도록 요구합니다. 모든 중요 정보는 긍정적이든 부정적이든 SEC에 먼저 제공되어야하며, SEC는 전자 데이터 수집 및 검색 (EDGAR) 데이터베이스를 통해 전자적으로 투자자에게 제공해야합니다. (기업 공개에 대한 자세한 내용은
참조) 시장 규제 부서 이 부문은 참가자를 규제함으로써 공정하고 질서 정연하며 효율적인 시장을 수립하고 유지합니다. 증권 업계. 이 참가자들은 SRO (self-regulatory organization)라고도하는 가장 큰 청산 회사 및 거래소에서 다양한 브로커 - 딜러 회사 및 투자 하우스에 이르기까지 다양합니다.즉, 시장 규제 부서는 투자 산업의 규칙을 수립합니다.
이 부서는 현행 규정에 대한 제안 된 변경 사항을 해석하고 증권 업계의 운영에 대한 의견 차이를 검토합니다. 이 정책은 시장 활동에 대한 지속적인 감시를 유지하여 어떤 정책도 조작되지 않도록합니다. 끊임없이 확대되는 증권 시장과 새로운 합성 투자 상품이 매년 만들어지면서 시장 규제 부서는 새로운 규칙을 만들고 다른 사람들을 수정해야하는 끊임없는 필요성에 직면 해 있습니다.
투자 관리 부서
투자 관리 업계의 감독자로서이 부서는 투자 회사 및 그 자문위원에게 영향을 미치는 모든 규칙의 보전을 보장합니다. SEC는 모든 규칙과 규정을 확실히 지키기 위해 모든 투자 회사와 연방에 등록 된 투자 고문이 적절한 서류를 제출하도록 요구합니다. 보다 구체적으로이 부서는 공공 규정 및 법률을 검토하고 상황에 따라 그렇게 할 수있는 경우 기존 규칙을 변경합니다. (재무 고문 선택에 대한 정보는
재무 고문을위한 쇼핑
참조) 집행 부서 다른 세 부서와 긴밀히 협력하여이 그룹은 증권법 위반 가능성을 조사하고 추가 조치가 필요할 때 권장 사항. 집행 부서에는 민사 집행 권한 만 있습니다. 형사 처벌을 야기하기 위해 FBI 나 지방 경찰과 같은 다른 법 집행 기관과 협력해야합니다.
집행 과정은 세 단계로 나뉜다 :
1. 비공식적 인 조사가 사적으로 수행됩니다. 이것은 중개 거래 기록, 증인의 교차 검사 및 공개 문서의 면밀한 검사를 포함합니다. 2. 그런 다음 SEC는 조사에 중요한 모든 기록이나 문서를 공개하도록 당사자에게 요구하는 공식 조사 명령을 발급합니다. 3. SEC는 사건을 연방 법원으로 전달해야하는지 아니면 행정 조치를 취해야하는지 결정합니다. 일반적인 위반 사항은 내부자 거래, 허위 진술, 공개 회사 신고, 시장 조작, 신탁 의무 / 단일 이론의 위반 및 미국 증권 시장의 원활한 운영과 시장의 완전성에 영향을 미치는 모든 관련 방해에 대한 중요한 정보의 고의적 누락을 포함합니다. 증권 업계를 관장하는 다양한 증권법에 대한 더 자세한 정보는 SEC 웹 사이트를 참조하십시오. (999)
Dishonest Broker Tactics 이해
| 참조. 결론 SEC는 당신 편입니다. 대규모 투자 회사 이건 평균 투자자 이건 관계없이 SEC는 모든 공개 회사가 정확한 정보를 제공하여 투자자가 교육적 결정을 내릴 수 있도록 노력합니다. 대규모 사기 사건이 수시로 발생하지만, SEC는 개인 투자자를 보호하기 위해 광범위하게 존재합니다.정확한 기록을 유지하고 회사 보고서를 조사하며 시장 활동을 주시하면서 SEC는 경찰, 의원, 때로는 증권 시장 법원의 역할을합니다. |
SEC 규제 옵션 중개인
Investopedia는 SEC가 규제하는 옵션 중개인 목록을 제공합니다.
새로운 SEC 규칙이 대안 뮤추얼 펀드에 미치는 영향
SEC가 제안한 새로운 규칙은 파생 상품 사용을 축소하기 위해 일부 대체 뮤추얼 펀드가 필요할 수 있습니다. 증권 거래위원회 (SEC)가 제안한 최근의 규정은 파생 상품의 사용을 축소하기 위해 일부 대체 뮤추얼 펀드가 필요할 수 있습니다.
증권 거래위원회가 수집 한 벌금은 어떻게됩니까? 증권 거래위원회 (SEC)가 SEC 규정 위반으로 유죄를 선고받은 법인 또는 개인에 대해 민사 소송을 제기 할 때, 어떤 종류의 벌금이 부과 될 가능성이 있습니다.
이 벌금에서 나온 돈은 유가 증권법 위반의 희생자가 된 투자자에게 돌아갑니다. SEC가 부과하는 금전적 인 벌칙은 민법 제 2 조 (civil money penalties and disgorgements)로 분류된다. 증권 거래위원회 (SEC)가 SEC 규정을 위반했다고 유죄 판결을받은 법인 또는 개인에 대해 민사 소송을 제기하면 어떤 종류의 벌금이 부과 될 가능성이 큽니다.