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이 벌금에서 나온 돈은 유가 증권법 위반의 희생자가 된 투자자에게 돌아갑니다.

SEC가 부과하는 금전적 처벌은 민사상 벌금과 불이익의 두 가지 범주로 분류됩니다. 민사 처벌은 대개 국가에 대한 손해 배상 책임이있는 피고인이 지불 한 벌금입니다. 과거에는 민사상 벌금이 미국 재무부에 전달되었으며, 이는 책임있는 당사자의 잘못으로 부정적인 영향을받은 것으로 보입니다. 민사 벌금은 징벌 적이며 그 가치는 일반적으로 개인 또는 회사의 부당 이득의 금전적 가치와 유사합니다.

두 번째 유형의 벌칙을 disgorgement라고합니다. 이 벌금은 불법적이거나 비 윤리적 인 사업 거래를 통해받은 기금을 불법 활동의 피해자에게 환원하기위한 민사 소송입니다. 예를 들어, Martha Stewart가 중개인이 그녀에게 제공 한 비공개 자료 정보로 ImClone (Nasdaq : IMCL) 주식을 매각했을 때 Stewart가 내부 거래를하지 않은 경우 잃어 버렸을 금액 인 $ 45, 673을 철회하라는 명령을 받았습니다 .

2002 년에 사베 인 - 옥 슬리 법안이 통과됨에 따라 법원은 증권 거래위원회 (SEC)에 증권의 희생자에게 접수 된 위약금 (그에 따라 판단 된이자 포함)과 민사상 벌금을 배포 할 수있는 능력을 부여했습니다 투자자 규정을위한 공정한 기금을 통한 법 위반.

(화이트 칼라 범죄에 대한 더 자세한 정보는

수갑과 흡연 총 : 월스트리트의 범죄 요소 와 불법 내부자 거래의 정의 참조)