증권 거래위원회 (OTC)를 통해 발생하는 시장 거래는 증권 거래위원회 (SEC)가 주요 거래소에서 발생하는 거래보다 규제가 적습니다. SEC의 많은 규칙과 요구 사항은 금융 정보를 제출하고보고하는 것을 중심으로하지만, 심지어 이것들은 열거 된 거래소에서 요구되는 것보다 덜 엄격합니다.
OTC 게시판 (OTCBB)은 SEC 또는 보험 감독원과 함께 재무 보고서를 제출하기 위해 유가 증권을 인용하도록 요구하는 자격 규칙을 가지고 있습니다. 장외 시장에서 브로커 - 딜러는 OTC Link LLC를 포함하여 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에 의해 규제되며, 가입자는 거래 협상을 위해 거래 메시지를 보내고받을 수 있습니다.
최고의 실행 규칙 (FINRA Rule 5310)은 회원사가 고객의 거래를 수행하기에 최적의 가격으로 시장을 찾을 것을 요구합니다. 또한이 규칙은 거래가 승인되기 전에 가격 견적을 위해 연락해야하는 딜러 수에 대한 최소 요구 사항을 설정합니다.FINRA Rule 5320은 회원이 자신의 한도 주문을 충족시키기에 충분한 가격으로 자신의 계정을 거래하는 것을 금지합니다. 이것은 브로커 - 딜러가 고객 주문을 사용하여 고객에게 열등한 가격을 제공하는 것을 근본적으로 유지합니다.
OTC 거래에 대한 SEC 및 FINRA 규정은 관련 딜러 및 거래 유형에 따라 약 1 ~ 20 개가 있습니다. 이들 대부분은 고객을위한 견적을 포함합니다. 그 외에도 규제가 얇다. 이는 장외 시장에 대한 높은 위험성에 대한 일반적인 평판에 기여했습니다.
증권 거래위원회 (SEC)의 의장은 어떻게 선택됩니까?
대통령 선거에서 상원의 확인까지 증권 거래위원회 위원장이 어떻게 선택되는지 배우십시오. 증권 거래위원회 (SEC) 의장은 미국 대통령이 개인적으로 지명합니다.
증권 거래위원회가 수집 한 벌금은 어떻게됩니까? 증권 거래위원회 (SEC)가 SEC 규정 위반으로 유죄를 선고받은 법인 또는 개인에 대해 민사 소송을 제기 할 때, 어떤 종류의 벌금이 부과 될 가능성이 있습니다.
이 벌금에서 나온 돈은 유가 증권법 위반의 희생자가 된 투자자에게 돌아갑니다. SEC가 부과하는 금전적 인 벌칙은 민법 제 2 조 (civil money penalties and disgorgements)로 분류된다. 증권 거래위원회 (SEC)가 SEC 규정을 위반했다고 유죄 판결을받은 법인 또는 개인에 대해 민사 소송을 제기하면 어떤 종류의 벌금이 부과 될 가능성이 큽니다.
주가 프리미엄 계정에 관한 SEC 규정은 무엇입니까?
증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission)가 주식 보상 계좌를 규제하는 방법 (추가 유료 자본)을 알아 봅니다.