대부분의 등록 된 투자 자문가 (RIA)는 1 억 5 천만 달러 미만 을 관리합니다. 그리고 그 수가 적을지라도이 소규모 기업들은 RIA 채널에서 자산의 단지 10 %만을 보유하고있어 규모와 자원 모두에서 대형 자산 관리자와의 경쟁에서 훨씬 뒤쳐져 있습니다. 성장하려는 RIA에게는 똑똑하고 효율적인 방법이 있습니다. 새로운 고객을 확보하고, 새로운 직원을 고용하고, 새로운 기술에 투자하고 새로운 기술을 활용하는 3 가지 간단한 단계가 포함됩니다.

직원 수가 5 명 이하인 소규모 기업의 경우,

Fidelity 2014 RIA Benchmarking Study 에 따르면 성장 과정에 효율성과 규모와 관련된 문제가있을 수 있습니다. 왜냐하면 이들 회사는 기존 고객을 수용하면서 비즈니스 성장의 균형을 유지해야하기 때문입니다. 이들 기업이 이러한 문제를 해결할 수 있도록 Fidelity Institutional Wealth Services는 많은 소규모 RIA를 모아 협업 정상 회의에 참여했습니다. 이번 정상 회담에서 분명해진 것은 확장에 전념했던 기업들도 장기적인 관점에서 사업을 진행하고 있다는 것이었다. 그들은 재능있는 재정 고문뿐만 아니라 신규 고객을 유치 할 수있는 방법을 찾고있었습니다.

신규 고객을 찾는 방법?

물론 성장을 모색하는 RIA는 더 많은 고객을 찾아야합니다.

단순히 새로운 고객을 파견하는 것으로는 충분하지 않습니다. RIA는 대상 클라이언트 프로파일을 정의한 다음 해당 클라이언트를 꾸준히 추적해야합니다. 피델리티 (Fidelity)의 연구에 따르면, 성장 목표, 생산성 및 수익성면에서 상위 25 %에 해당하는 기업이 대상 고객 프로필에 속하는 고객의 비율이 높습니다. 동시에, 그 회사는 또한 그들의 핵심 강점에 충실 할 수있었습니다. 중소기업이 고객에게 잘 봉사 할 수있는 유형에 집중하고 제공하는 서비스 측면에서 인상적이어야합니다. 장기간 지속될 수있는 동료 추천을 생성하는 좋은 방법이기도합니다. (자세한 내용은

5 신규 고객 안내 서비스 및 추천 방법 참조) - 9 ->

RIA 채용

비즈니스 분야의 최고 고문을 유치하는 것은 항상 어려움이었으며, 대기업과 중소기업 모두 마찬가지였습니다. 실제로

피델리티의 2014 Recruiting Redefined 연구에 따르면, 95 %의 기업이 성장을 지원하고 85 %는 최고의 인재를 가장 어려운 과제 중 하나로 여기고 있습니다. 대다수가 직원이 5 명 이하인 규모가 작은 RIA의 경우, 최고의 인재를 찾는 데 어려움이 따릅니다. 중소기업의 교장은 훌륭한 인재를 모집하는 데 어려움을 겪을뿐만 아니라 직원 모집 프로그램이있는 대기업과 경쟁하기가 어렵습니다.(자세한 내용은 새 재무 고문을 양성하는 방법 .) 이러한 문제를 해결하기 위해 자문 회사는 자신의 회사에 대한 장기 비전으로 돌아갈 필요가 있으며, 재능있는 재능을 발휘하여 회사에서 성장할 수있는 계획이 마련되어 있습니다. 모든 RIA는 성장 잠재력을보고 싶어합니다. 특히 젊은 층의 경우, 기업의 책임자는이를 염두에두고 회사 내에서 손질 될 잠재적 인 신규 고용자를 보여줄 수 있어야하며, 성장. (

Trends Challing Financial Advisors 를 참조하십시오.) 기술 활용하기

효율성과 규모를 증가시키는 가장 좋은 방법은 최고의 기술을 활용하는 것입니다. 오늘날의 투자자들은 빈번한 의사 소통, 이동성 및 RIA와의 협력 기회를 요구합니다. (이 주제에 대한 자세한 내용은

모든 재무 고문이 필요로하는 최고 도구 및 기술이 재무 고문에게 도움이되는 방법 을 참조하십시오.) 결론 새로운 고객을 얻고, 새로운 직원을 얻고, 새로운 기술에 투자하고 새로운 기술을 활용하기위한 장기 목표와 방법을 가져야합니다. 그들은 대기업과 최고의 인재를 유치하기 위해 보유하고있는 모든 자원과 문화와 경쟁하게 될 것이므로 후보자에게 가능한 미래를 향한 강력한 비전을 제공해야합니다. (자세한 내용은 다음을 참조하십시오 :

로보 어드바이저는 재무 고문에게 가장 적합합니까?

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