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많은 주에서는 증권 거래 주문을하기 전에 라이센스와 등록이 필요합니다. 각 주마다 자체 요구 사항을 설정할 수 있으며 금융 전문가는 Series 63 시험을 통과해야합니다. 고용주는 주정부 최저 기준보다 높은 요구 사항을 설정할 수도 있습니다.

Series 63 시험은 대부분의 주에서 등록 및 면허 취득의 중요한 구성 요소입니다. Series 63 시험에 합격하고 다른 주 요구 사항이 충족되면 지원자는 라이센스를 취득해야합니다. 주정부 규제 기관은 자신의 재량에 따라 등록 요건 중 일부를 포기하기로 선택할 수 있습니다.

주별로 자세한 정보가 필요하면 후보자는 주정부 규제 기관에 연락해야합니다. North American Securities Administrators Association은 모든 주 규제 당국의 연락처 정보를 보유하고 있습니다.

등록은 정상적으로 스폰서 회사와의 고용이 끝날 때마다 종료됩니다. 시리즈 63 점수는 일반적으로 주 등록없이 2 년간 유효합니다. 원래 주정부에 후보자 등록을 후원 한 회사는 후보자에 대한 주정부 등록을 얻기 위해 U4 양식을 제출합니다. 후보자가 회사를 떠날 때 U5 양식이 국가 등록을 끝내기 위해 제출됩니다. 새로운 고용주는 직원의 등록을 갱신하기 위해 제출해야합니다. 직원이 등록을 필요로하지 않는 재정 경력을 밟고있는 경우 주정부는 Series 63 점수의 만료를 면제하기로 결정할 수 있습니다.

중앙 등록 보관소 (Central Registration Depository)는 규제 기관 및 사용자가 액세스 할 수있는 후보 점수 및 등록 기록을 보관합니다. 대중의 회원은 주 당국에 연락하여 데이터베이스 정보를 얻을 수 있습니다.