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금융 상품 거래법 (Financial Instruments and Exchange Act, FIEA)은 재정 금융 상품 거래소 (Financial Instrument and Exchange Act, FIEA) 계기 사업은 판매 및 간청, 자산 투자 및 자문, 자산 관리의 주요 비즈니스 운영을 담당하는 회사입니다. 이 정의는 FIEA 제 2 조 (8)에서 찾아 볼 수있다.

추가 행위로 인해 금융 상품 비즈니스 카테고리에 회사를 배치 할 수도 있습니다. 그 중에는 새로운 보안 문제 (자체 제공), 투자 계약의 중개 또는 중개 서비스, 새로운 투자 계획이나 전략 개발, 자체 관리 파생 거래로 분류 될 수있는 자금 투자, 증권 거래와 관련하여 자금 또는 기타 교환 가능 증권의 수령, 계좌 개설에 대한 회사 채권 양도.

FIEA의 역할

FIEA는 일본의 주요 증권법입니다. 이 법규는 일본 거래소에서 증권 거래를하거나 파트너십을 통해 일본 투자자와 자금을 모으고 자하는 모든 사람들에게 해당됩니다.

일본의 주요 주식 시장은 도쿄 증권 거래소 (TSE)입니다. TSE는 세계에서 가장 오래되고 큰 증권 거래소 중 하나입니다. 처음 70 년 동안 TSE는 크게 규제되지 않았다.

1948 년 법령 제 25 호는 일본이 여전히 미군의 지배를 많이 받았을 때 통과되었다. 2008 년 FIEA는 법 No. 25를 대체하기 위해 통과되었습니다.

FIEA의 후속 수정안을 포함한 대부분의 개념은 미국과 유럽의 증권법을 빌립니다. 예를 들어, 2014 년에 크라우드 펀딩 기술의 사용에 관한 개정안이 의회 (의회 또는 의회 일본어판)에 제출되었습니다. 이 개정안은 Type 1 및 2 금융 상품 운영자에 초점을 맞추 었으며 미국 Jumpstart Our Business Startup Act를 기반으로합니다.

금융 회사 업무

일반적으로 말하자면, 미국의 증권 회사 또는 투자 자문 회사의 자격을 갖춘 대부분의 회사는 FIEA에 따라 금융 상품 사업자로 불리게 될 것입니다.

FIEA의 목적은 금융 상품 사업의 활동을 공개하는 시스템을 개발하는 것이 었습니다. 대부분의 그러한 정부 규정과 마찬가지로, 공정성을 보장하고 유가 증권의 유통을 용이하게하는 규칙이 필요하다고 간주됩니다.

일부 당사자는 비 증권 관련 파생 상품 및 상장 회사의 장외 시장 거래를 포함하여 금융 상품권 사업자의 명칭에서 제외되며, 자본 시장 법은 내각 조례에 규정 된 최저 금액 이하의 자본을 보유하고 있습니다.

규제 대상이 거의없는 것으로 간주되는 자체 관리 행위와 같이 기타 행위는 구체적으로 제외됩니다. 이러한 행위에는 상품 기금 체계에서 단일 법인에게 자본을 기여하거나, 작은 2 층 부동산 기금을 자체 관리하거나, 집합 투자기구의 관리 권한을 다른 사람에게 위탁하는 경우가 포함될 수 있습니다.