Series 63 시험을 통과 한 증명서 또는 기타 증거는 어디에서 얻을 수 있습니까?

Political Figures, Lawyers, Politicians, Journalists, Social Activists (1950s Interviews) (십일월 2024)

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Series 63 시험을 통과 한 증명서 또는 기타 증거는 어디에서 얻을 수 있습니까?
Anonim
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시험이 끝나면 시험 센터에서 Series 63 결과가 제공됩니다. 시험 센터는 응시자의 요청에 따라 결과 사본을 추가로 제공 할 수 있습니다. 시험에 합격하기위한 인증서는 발행되지 않습니다. 시험 결과는 고용주 및 주정부 규제 기관이 접근 가능한 데이터베이스에 보관됩니다. 고용주는 응시자를 주에 등록시키기 위해 신청서를 제출할 수 있으며 응시자가 시험에 합격하고 해당되는 경우 라이센스에 대한 다른 주 요구 사항을 충족시키는 지의 여부에 대한 통지를 받게됩니다. 주 등록 및 면허는 계속 교육, 등록 된 회사와의 고용 및 후보 신원 확인을 성공적으로 완료하는 것을 포함하여 다른 요건을 가질 수 있습니다. 주와 고용주는 자유롭게 자신의 라이센스 요구 사항을 설정할 수 있습니다.

고용주와 규제 당국은 금융 전문 면허를 획득하고 유지하기 위해 시험 기록과 개인 데이터를 유지하기 위해 중앙 등록 보관소 (CRD)를 사용합니다. CRD에 액세스 할 수없는 일반 대중과 고용주는 주정부 증권 감독관에게 연락하여 후보자의 라이센스 상태에 대한 정보를 얻을 수 있습니다. 금융 산업 규제 당국 (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA)과 북미 보안 관리자 협회 (NASAA)는 데이터베이스를 유지 관리하고 시험을 관리합니다. 매년이 기관들이 선택한 금융 전문가는 통일 증권법 (Uniform Securities Act) 및 NASAA 모델 정책 권고안의 기존 및 신규 금융 규정에 따라 시험 문제 은행에 새로운 질문을 제기합니다. 이 질문은 경력 역량 및 후보자 성과를위한 관련성을 기준으로 선정됩니다. 새로운 질문은 매년 1 월에 작성되어 연말에 문제 은행에 포함됩니다.