차례:
재무 고문은 고객 모집을 위해 제 3 자에게 추천 수수료를 지불 할 수 있습니다. 그러나 증권 거래위원회 (SEC)는이 관행에 대해 몇 가지 규칙을 강요합니다. 이러한 규칙을 숙지하고 준수하는 것은 고문의 책임입니다.
추천 비용의 적용 방법
재무 고문의 경우, 가장 어려운 일 중 하나는 자격을 갖춘 고객을 찾는 것입니다. 이러한 문제점을 해결하기 위해 일부 고문은 제 3자가 고객을 찾을 수 있도록 추천 수수료를 제공합니다. 고문관은 새 클라이언트가 전송 될 때 수수료 또는 수수료를 벌어서 이익을 얻는 반면, 리퍼러는 비즈니스 전송에 대한 정액 요금을받습니다.
추천 수수료 규칙
SEC에 따르면, 추천 비용 지불 방법은 고문과 제 3자가 관계의 성격, 변호사의 활동 및 수수료 구조. 고문이 고객의 돈을 관리하는 데있어 지속적인 수수료를받는 상황에서 서면 약정에 동의하는 한 제 3 자 추천인에게 수수료의 일부를 송금 할 수 있습니다.
SEC는 리퍼러가 투자 고문으로 등록 할 것을 요구하지 않지만 많은 주에서이 요구 사항을 부과합니다. 따라서 그가 사업을 수행하는 특정 주에 대한 규칙을 아는 것은 고문의 책임입니다. 제 3 자에 대한 등록 요구 사항이있는 주에있는 어드바이저의 경우 추천 관계에 들어가기 전에 자격 증명을 확인하는 것이 좋습니다.
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은 온라인 상담가입니다. 재무 계획에서 대부분의 질문과 마찬가지로, 대답은 '다릅니다. '고려해야 할 몇 가지 생각이 있습니다.
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