(관련 독서는 Mike Pence 주지사에 따른 복음 참조)

대화에서 빠져 나올 것으로 예상되는 그룹 중 하나는 금융 자문 회사입니다. 정치 기부금에 관한 증권 거래위원회 (SEC) 규정에 내장 된 여행 전선을 헤매고 있습니다. 펜스의 캠페인에 기여하고자하는 기업과 개인뿐만 아니라 다른 지역 및 주 후보자의 경우도 이러한 규칙을 지키지 않도록 숙제를해야합니다.

Pay-to-Play 규칙

SEC 규정에 따르면 정치인의 선거 운동에 기여한 자문 회사는 국가의 선택에 영향을 줄 수있는 사람이 누구인지 계정은 2 년간 국가를 위해 어떤 돈든지 처리하기에서 그 때 금지된다. 이 규칙은 자문 회사가 국가 돈을 관리 할 회사를 선택한 공무원의 캠페인에 자금을 지원함으로써 자문 회사가 주와 비즈니스를 구매하지 못하도록하기위한 것입니다. 이 규칙은 회사와 고문이 스스로 정치 후보자를 사려고 시도했던 SEC가 조사한 몇 가지 사례를보고 2010 년에 제정되었습니다.

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개인 고문은 투표 자격이있는 후보자에게 350 달러를 초과하는 기부금과 다른 후보자에게만 150 달러를 기부하는 것을 금지합니다. Dechert의 법률 고문 인 Brenden Carroll은 이것이 인디애나주의 기업 및 고문에게

Investment News 에 미치는 영향에 대해 논평했다. "차가운 효과가있을 것입니다. 사업을하거나 인디애나 연금 계획과 사업하기를 생각하는 대부분의 고문은이 문제를 매우 심각하게 생각하고 있습니다. "(관련 독서는 정치 및 고객 : 거기에 가지 마라 참조) 금융 산업 규제 당국 (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA)은 또한 정치 기부를 제한하기위한 중개인을위한 PPP (Pay-to-Play) 규정을 제안했습니다. FINRA의 규칙은 선거 연도의 정치 후보자에게 기부 될 수있는 총 금액을 비 선거 연도에 350 달러와 150 달러로 제한 할 것입니다. 고문이이 금액을 초과하여 기부를하면 4 개월짜리 창이 열리 며, 벌금이 부과되기 전에 환불을받을 수 있습니다. 그러나 이러한 기준을 초과하는 사람들은 향후 2 년간 정부 기관에 사업을 요구하는 것이 금지됩니다.

이 규칙이 조속히 완료되면 2016 년 선거를위한 중개인에게 이러한 제한이 적용됩니다. 12 월에 Frontline Compliance의 사장 겸 창립자 인 에이미 린치 (Amy Lynch)는 다음과 같이 말했습니다. "정부 기관을 고용하기 위해 고용 된 중개인은 SEC가 쓴이 규칙과 기본적으로 동일한이 새로운 규칙에 따라 이러한 새로운 pay-to-play 제한 사항을 따라야합니다. 고문을 위해. 별 차이가 없습니다. 나는 그것이 우연이 아니었을 것이라고 생각합니다. [FINRA]는 마침내 규칙을 없애고 내년은 선거의 해입니다. 많은 기업들이 이미 이러한 목표를 달성 한 자신들의 지침을 채택했다. "

최종선

재정 고문은 정치 후보자가 자신의 사업을 발전시키는 데 도움이 될 직책에 선출되는 것을 보는 데에 관심이 있습니다. 그러나 캠페인 기부금에 대한 제한으로 인해 회사 및 개인 수준 모두에서 자신을 후보자로 사칭하는 것을 효과적으로 방지 할 수 있습니다. FINRA의 규칙이 2016 년 선거주기 동안 중개인을 제한 할만큼 빨리 제정 될지 여부는 아직 알 수 없습니다. 자문위원과 회사는 준수 문제를 해결하고 기고서를 신중하게 기록하기 위해이 문제를 해결해야합니다.