시험 및 등록은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)의 수익을 의미하기 때문에 상당한 금액이 있다는 것은 놀랄 일이 아닙니다. 시리즈 7과 시리즈 63과 같은 일부는 투자 업계에서 일하는 대다수의 사람들이 직업에서 어떤 시점을 가져야한다는 잘 알려진 전통 시험입니다. Series 15와 마찬가지로 일부는 꽤 비전이 (외화 옵션)이며 투자 전문가 커뮤니티의 일부에만 해당됩니다.

Series 86/87 시험은 그 극단적 인 중간 지점에 살고 있습니다. 이 시험은 판매 측 리서치 애널리스트로 일하기를 원하는 누구에게나 요구되기 때문에 실제로는 비전이 아닙니다. 같은 맥락으로 상대적으로 소수의 사람들이 리서치 애널리스트가되어 이러한 시험을 치러야 할 기회를 가질 것입니다.

해당 내용
FINRA는 Series 86 및 87 시험을 통해 미국 내 등록 된 브로커 - 딜러의 판매 측 분석가로 일할 것을 요구합니다. 냉소적 인 사람들은이 시험의 작성이 FINRA의 힘과 기반을 키우려는 부산물이라는 사실을 분명히 말할 수는 있겠지만 실제로 닷컴 닷컴 시대의 당혹감은 심각한 결함을 부각 시켰습니다. 부수적 인 연구와 윤리적 인 갈등의 처리. 따라서 두 가지 시험은 통과 한 분석가가 업무 수행을위한 기본적인 전문 역량을 갖추고 있으며 공개, 이해 상충 및 윤리적 행동과 관련된 규칙 및 규정에 대한 인식을 갖추고 있음을 보여줍니다.

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모든 애널리스트가 Series 86 시험을 치러야 만하는 것은 아닙니다. 레벨 1 및 레벨 2 CFA 시험 또는 레벨 1 및 레벨 2 공인 마켓 기술자 시험을 통과 한 사람들은 Series 86 시험에서 면제를 요청할 수 있습니다. 자격을 얻으려면 후보자는 Series 86 이전의 2 년 이내에 해당 시험에 합격했거나 2 단계를 통과 한 이후 분석가로 계속 근무해야합니다.

이 시험은 모두를위한 것이 아닙니다!
이 시험은 일반 대중을 대상으로하지 않습니다. 이 테스트는 중견 분석가, 선임 분석가 등 연구 분석가로 일하기 위해 고용 된 사람들을 대상으로하며 브로커, 인턴 또는 현재 고용되지 않은 사람들을 대상으로하지 않습니다.

앞에서 언급했듯이 Series 86/87 시험 전에 Series 7을 수강해야하며 등록 된 회사가 귀하를 후원해야합니다. 시험은 약 275 달러이며 핑거 프린팅, 등록 등의 비용은 제외됩니다. 이론적으로 개인이 모든 단계를 거쳐 Series 86/87 시험에 응시하는 것이 가능할 수도 있지만, 그렇게 할 필요는 없습니다. 장래 고용주는 방해를 받거나 외면당하는 사람을 볼 것입니다 비즈니스가 어떻게 작동하는지 확인하십시오.

기대할 점
Series 86 시험은 100 시간의 객관식 질문을 4 시간 내에 답변해야합니다. 90 가지 질문은 분석, 모델링 및 평가와 관련된 다양한 주제를 다루고 10 가지 질문은 정보 및 데이터 수집에 적용됩니다.

합격 점수는 73 점이며 다양한 학습 가이드 발행자는 시험에 40-45 시간의 준비 / 학습 시간이 필요하다고 추정합니다. CFA 시험에 응시하거나 MBA (또는 학부 금융) 프로그램을 졸업 한 사람들은 재무 / 금융 업계의 경험이 거의없는 분석가에게 정확할 수도 있지만, .

Series 87 시험은 NYSE / NASD 규칙, 1933 년 증권법 및 1934 년 증권 거래법을 다루는 50 개의 객관식 문제를 포함합니다. 시험은 또한 연구 보고서 작성과 관련된 규칙 및 규정을 다루며 회사 안팎의 정보 보급. 합격하려면 74 점이 필요하며 응시자는 90 분이 넘습니다. 결론적으로, 시리즈 87을 준비하는 데 15-20 시간이 걸릴 것으로 예상됩니다.

최종 결과
대다수의 셀 사이드 리서치 애널리스트의 경우 Series 86/87 시험은 보다 광범위한 온 보딩 프로세스의 일환으로 규제 요구 사항을 자극합니다. 이 시험에 응시하는 사람들 중 몇 명은 시리즈 86에서 새로운 것을 배울 것입니다. 대조적으로, Series 87에 필요한 정보는 윤리적 또는 규제 문제에서 벗어나거나 부지런한 준법 감시인의 좋은면에 머무르는 데 매우 중요합니다 .

< 대신, 분석 대상자는 분석 및 재무 지식의 기초가되며 해당 업무를 지배하는 규칙 및 규정에 대한 인식이 있음을 확인하기 위해 고안되었습니다. 이러한 테스트가 특히 어렵거나 포괄적이지는 않지만,이를 통과시키는 것은 판매 측 애널리스트로 일하는 것이 필수이며 앉기가 일회성 이벤트인지 확인하기위한 노력을 기울일 가치가 있습니다.