Series 79 시험은 Series 7 시험의 더 밝은 버전이지만 속지 마십시오 , 시험은 기만적으로 어렵습니다.

자습서 : 고급 재무 제표 분석

Series 79 시험은 투자 금융 분야에서 일하고자하는 사람들을위한 것입니다. 2009 년 이전의 인기있는 시험 (Series 7)은 일반 중개인이되어야했지만 일부 대표자는 Series 7 시험의 일부인 투자 은행 활동 만 수행하는 것으로 나타났습니다. 소매 증권 회사는 투자 은행가와 다른 기능과 서비스를 제공하므로 Series 7 테스트 자료는 대부분의 투자 은행가의 의무를 넘어서는 주제를 다루었습니다. 이러한 우려로 인해 일자리 분석이 수행되었고 투자 은행위원회가이 투자 뱅킹과 관련된 주요 직무, 직무 및 업무에 동의했습니다. 2009 년 증권 거래위원회 (SEC)는보다 집중된 투자 금융 대표 자격 시험 (Series 79)을 승인했습니다. 이 시험은 초급 수준의 투자 은행가를 위해 고안 되었기 때문에 "Limited Representative"Investment Bankers 시험이라고도합니다.

-> ->

시리즈가 필요한 사람들 79
투자 뱅킹이란 무엇이며 Series 79 라이센스가 필요하다는 것을 어떻게 알 수 있습니까? 고용주가 말한 것 외에도,이 면허가 필요할 수도있는 특정 금융 분야가 있습니다. NASD Rule 1032는 다양한 유형의 대표 카테고리를 정의하며, 섹션 (i) Limited Representative - Investment Banking은 해당 분야에 대한 철저한 설명을 제공합니다.

전제 조건
시리즈 79는 대표 시험으로 시리즈 24 전제 조건을 충족시킵니다. Series 79은 투자 은행업에 중점을두고 있기 때문에 Series 24 General Securities Principal은 Series 79 만 있으면 투자 은행 감독 책임으로 제한됩니다. Series 7은 더 일반적이어서 Series 79를 대신 할 수 없습니다. 투자 은행 감독자로 전환하려는 경우 시리즈 79가 이미 있더라도 시리즈 79가 필요합니다. 이는 Series 79 대신 Series 79를 시리즈 7 대신 전제 조건으로 사용할 수있는 유일한 경우 중 하나입니다. 2 차 시장 활동은 주식 거래 방법을 이해하는 데 중요합니다. 1 차 및 2 차 시장 살펴보기 .

- 9 ->

일반적으로 근로자 또는 감독자 인 두 가지 주요 활동 영역 중 하나를 다룰 경우 Series 79가 필요할 수 있습니다.

1. 공공 또는 사설 배치를 통한 부채 또는 주식 공제

시리즈 79가 필요할 수도있는 기타 활동 :

• 부채 및 자본의 유가 증권 가격
• 자기 자본 시장 및 부채 자본 시장을 다루는 창출
• 인수
• 마케팅
• 구조화
• 신디케이트
• 제물

또는

의 할당 및 안정화 활동 관리 2.합병, 인수 및 재무 구조 조정

시리즈 79가 훈련을 받거나 필요할 수도있는 일부 책임.

• 공개 매수
• 매각 자산
• 기업 구조 조정 또는 매각
• 의견의 일치 성 및 공정성 의견 제시를 포함하는 사업 결합과 관련된 거래

예외 사항
투자 은행 활동 노출이 매우 제한적인 경우 Series 79가 필요하지 않을 수 있습니다. 또한 새로운 관련 직원들이 교육 목적으로 여러 비즈니스 영역과 부서간에 순환하는 일부 작업에서는 다소 여유가 있습니다. 이 노동자들은 투자 은행 활동을 시작한 후 6 개월의 유예 기간이 주어집니다. 일반적으로이 분야에서 일하면서 투자 은행 대표로 등록 할 필요성이 제기되지만,이 예외는 기업이 직원을 교육하도록 허용합니다. 면제에 대한 완전한 안내서는 NASD Rule 1032 (i)를보십시오.

Series 79 시험
시험은 네 가지 잠재적 인 답변으로 구성된 175 개의 객관식 문제로 구성되어 있지만 점수에 포함되지 않는 추가 질문이 10 개 있습니다. 총 질문 수는 185 개가됩니다. 10 개의 추가 질문은 잠재적 인 시험 문제이며, 난이도를 결정하기 위해위원회에서 검사합니다. 응시자에게는 시험을 완료하는 데 5 시간이 주어지며 질문 당 1 분 37 초가 주어집니다. 이는 컴퓨터에서 이루어 지므로 합격 또는 불합격으로 시험을 치른 직후 결과가 제공되며 각 섹션의 실적도 분석됩니다.

섹션

1. 데이터의 수집, 분석 및 평가 (43 %)
이 섹션은 75 개의 질문이있는 가장 큰 섹션으로 관련 데이터를 찾고이를 얻기 위해 어디에서보아야하는지 이해하는 것입니다. 예를 들어, 이사 진의 실질적인 소유권에 대한 대리인 양식 양식 14A 또는 양식 4의 내용을 알고 있어야합니다. 이 섹션에서는 다른 부서 및 고객과의 커뮤니케이션에 대해서도 설명합니다. 통계 및 비율 및 추세를 사용하여 회사 및 부문 별 데이터에서 찾은 것을 평가합니다. 마지막으로,이 섹션에서는 구매 및 판매 측면의 실사 및 규제 요구 사항을 파악하는 것과 같은 실사 활동을 이해하는 것으로 마무리합니다. (어떤 거래는 주식에 대해 많은 것을 보여 주며, 우리는 무엇을 고려해야하는지, 어디서 찾을 수 있는지에 대해 알아보십시오. 내부자 및 기관 활동에 대한 관심 표명 을 읽으십시오.)

2. 언더라이팅 / 신규 파이낸싱 거래, 상품 유형 및 증권 등록 (25 %)
이 섹션에는 43 개의 질문이 있으며 유가 증권 신고 및 등록 규정이 적용됩니다. 여기에는 양식 (예 : 안내서), 규칙 및 필수 재무 제표가 포함됩니다. 이 섹션에서는 마케팅 자료 배포 및 관련 규칙에 대해서도 설명합니다. 3. 합병 및 인수, 공개 매수 및 재무 구조 조정 거래 (19 %)

이 섹션에는 34 개의 질문이 있으며 구매 측면 및 측면 거래, 공정성 의견 및 SEC 규정 및 규정을 판매합니다.이 섹션에서는 공개 제안 규정 및 재무 구조 조정에 들어갑니다. (
구매 측면 분석가 판매 에서 자세히 알아보십시오.) 4. 일반적인 증권 업계 규제 (13 %)

이 섹션에는 23 가지 질문이 포함되어 있으며 개인 등록, 교육 지속 및 고객 불만 처리와 같은 적절한 비즈니스 행동을 취하고 있습니다.
요구 사항 및 합격

응시자도 FINRA 회원이 후원하여 시험에 응시할 수 있습니다. 자격 요건은 적절한 자격 시험에 응시하는 것을 포함합니다. 이것은 NASD 규칙 1032 (i)에 요약되어 있습니다.
응시자는 특정 수의 질문에 올바르게 답해야하지만 실제 수는 알 수 없습니다. 또한 패스 점수는 1 년에서 다음 연도로 바뀔 수 있습니다. 어떤 사람들은 합격률이 약 73 %라고 생각하는데, 이는 정답이 약 128 개이지만, 여기에 던져지는 10 개의 추가 질문은 포함되지 않으며 단지 추정 일뿐입니다.

투자 은행 대표 자격 시험

2009 년 이전에 소매 고객 대표자로 일하거나 투자 은행 활동을 수행하는 경우 시리즈 7이 필요합니다. 이제 투자 은행 업무에 집중하기로 결정한 경우 제한된 대표자가되기 위하여 시리즈 79를 가지고 갈 수있다. 나중에 소매 증권 회사로 옮기고 싶다면 Series 7을 선택할 수 있습니다. 그러나이 테스트를 가볍게 생각하지 마십시오. 더 집중적이지만 극도로 도전적입니다.