Series 79 시험은 Series 7 시험의 더 밝은 버전이지만 속지 마십시오 , 시험은 기만적으로 어렵습니다.

자습서 : 고급 재무 제표 분석

Series 79 시험은 투자 금융 분야에서 일하고자하는 사람들을위한 것입니다. 2009 년 이전의 인기있는 시험 (Series 7)은 일반 중개인이되어야했지만 일부 대표자는 Series 7 시험의 일부인 투자 은행 활동 만 수행하는 것으로 나타났습니다. 소매 증권 회사는 투자 은행가와 다른 기능과 서비스를 제공하므로 Series 7 테스트 자료는 대부분의 투자 은행가의 의무를 넘어서는 주제를 다루었습니다. 이러한 우려로 인해 일자리 분석이 수행되었고 투자 은행위원회가이 투자 뱅킹과 관련된 주요 직무, 직무 및 업무에 동의했습니다. 2009 년 증권 거래위원회 (SEC)는보다 집중된 투자 금융 대표 자격 시험 (Series 79)을 승인했습니다. 이 시험은 초급 수준의 투자 은행가를 위해 고안 되었기 때문에 "Limited Representative"Investment Bankers 시험이라고도합니다.

-> ->

시리즈가 필요한 사람들 79
투자 뱅킹이란 무엇이며 Series 79 라이센스가 필요하다는 것을 어떻게 알 수 있습니까? 고용주가 말한 것 외에도,이 면허가 필요할 수도있는 특정 금융 분야가 있습니다. NASD Rule 1032는 다양한 유형의 대표 카테고리를 정의하며, 섹션 (i) Limited Representative - Investment Banking은 해당 분야에 대한 철저한 설명을 제공합니다.

AD:

전제 조건
시리즈 79는 대표 시험으로 시리즈 24 전제 조건을 충족시킵니다. Series 79은 투자 은행업에 중점을두고 있기 때문에 Series 24 General Securities Principal은 Series 79 만 있으면 투자 은행 감독 책임으로 제한됩니다. Series 7은 더 일반적이어서 Series 79를 대신 할 수 없습니다. 투자 은행 감독자로 전환하려는 경우 시리즈 79가 이미 있더라도 시리즈 79가 필요합니다. 이는 Series 79 대신 Series 79를 시리즈 7 대신 전제 조건으로 사용할 수있는 유일한 경우 중 하나입니다. 2 차 시장 활동은 주식 거래 방법을 이해하는 데 중요합니다. 1 차 및 2 차 시장 살펴보기 .

- 9 ->

일반적으로 근로자 또는 감독자 인 두 가지 주요 활동 영역 중 하나를 다룰 경우 Series 79가 필요할 수 있습니다.

1. 공공 또는 사설 배치를 통한 부채 또는 주식 공제

시리즈 79가 필요할 수도있는 기타 활동 :

• 부채 및 자본의 유가 증권 가격
• 자기 자본 시장 및 부채 자본 시장을 다루는 창출
• 인수
• 마케팅
• 구조화
• 신디케이트
• 제물

또는

의 할당 및 안정화 활동 관리 2.합병, 인수 및 재무 구조 조정

시리즈 79가 훈련을 받거나 필요할 수도있는 일부 책임.

• 공개 매수
• 매각 자산
• 기업 구조 조정 또는 매각
• 의견의 일치 성 및 공정성 의견 제시를 포함하는 사업 결합과 관련된 거래

예외 사항
투자 은행 활동 노출이 매우 제한적인 경우 Series 79가 필요하지 않을 수 있습니다. 또한 새로운 관련 직원들이 교육 목적으로 여러 비즈니스 영역과 부서간에 순환하는 일부 작업에서는 다소 여유가 있습니다. 이 노동자들은 투자 은행 활동을 시작한 후 6 개월의 유예 기간이 주어집니다. 일반적으로이 분야에서 일하면서 투자 은행 대표로 등록 할 필요성이 제기되지만,이 예외는 기업이 직원을 교육하도록 허용합니다. 면제에 대한 완전한 안내서는 NASD Rule 1032 (i)를보십시오.

Series 79 시험
시험은 네 가지 잠재적 인 답변으로 구성된 175 개의 객관식 문제로 구성되어 있지만 점수에 포함되지 않는 추가 질문이 10 개 있습니다. 총 질문 수는 185 개가됩니다. 10 개의 추가 질문은 잠재적 인 시험 문제이며, 난이도를 결정하기 위해위원회에서 검사합니다. 응시자에게는 시험을 완료하는 데 5 시간이 주어지며 질문 당 1 분 37 초가 주어집니다. 이는 컴퓨터에서 이루어 지므로 합격 또는 불합격으로 시험을 치른 직후 결과가 제공되며 각 섹션의 실적도 분석됩니다.

섹션

1. 데이터의 수집, 분석 및 평가 (43 %)
이 섹션은 75 개의 질문이있는 가장 큰 섹션으로 관련 데이터를 찾고이를 얻기 위해 어디에서보아야하는지 이해하는 것입니다. 예를 들어, 이사 진의 실질적인 소유권에 대한 대리인 양식 양식 14A 또는 양식 4의 내용을 알고 있어야합니다. 이 섹션에서는 다른 부서 및 고객과의 커뮤니케이션에 대해서도 설명합니다. 통계 및 비율 및 추세를 사용하여 회사 및 부문 별 데이터에서 찾은 것을 평가합니다. 마지막으로,이 섹션에서는 구매 및 판매 측면의 실사 및 규제 요구 사항을 파악하는 것과 같은 실사 활동을 이해하는 것으로 마무리합니다. (어떤 거래는 주식에 대해 많은 것을 보여 주며, 우리는 무엇을 고려해야하는지, 어디서 찾을 수 있는지에 대해 알아보십시오. 내부자 및 기관 활동에 대한 관심 표명 을 읽으십시오.)

2. 언더라이팅 / 신규 파이낸싱 거래, 상품 유형 및 증권 등록 (25 %)
이 섹션에는 43 개의 질문이 있으며 유가 증권 신고 및 등록 규정이 적용됩니다. 여기에는 양식 (예 : 안내서), 규칙 및 필수 재무 제표가 포함됩니다. 이 섹션에서는 마케팅 자료 배포 및 관련 규칙에 대해서도 설명합니다. 3. 합병 및 인수, 공개 매수 및 재무 구조 조정 거래 (19 %)

이 섹션에는 34 개의 질문이 있으며 구매 측면 및 측면 거래, 공정성 의견 및 SEC 규정 및 규정을 판매합니다.이 섹션에서는 공개 제안 규정 및 재무 구조 조정에 들어갑니다. (
구매 측면 분석가 판매 에서 자세히 알아보십시오.) 4. 일반적인 증권 업계 규제 (13 %)

이 섹션에는 23 가지 질문이 포함되어 있으며 개인 등록, 교육 지속 및 고객 불만 처리와 같은 적절한 비즈니스 행동을 취하고 있습니다.
요구 사항 및 합격

응시자도 FINRA 회원이 후원하여 시험에 응시할 수 있습니다. 자격 요건은 적절한 자격 시험에 응시하는 것을 포함합니다. 이것은 NASD 규칙 1032 (i)에 요약되어 있습니다.
응시자는 특정 수의 질문에 올바르게 답해야하지만 실제 수는 알 수 없습니다. 또한 패스 점수는 1 년에서 다음 연도로 바뀔 수 있습니다. 어떤 사람들은 합격률이 약 73 %라고 생각하는데, 이는 정답이 약 128 개이지만, 여기에 던져지는 10 개의 추가 질문은 포함되지 않으며 단지 추정 일뿐입니다.

투자 은행 대표 자격 시험

2009 년 이전에 소매 고객 대표자로 일하거나 투자 은행 활동을 수행하는 경우 시리즈 7이 필요합니다. 이제 투자 은행 업무에 집중하기로 결정한 경우 제한된 대표자가되기 위하여 시리즈 79를 가지고 갈 수있다. 나중에 소매 증권 회사로 옮기고 싶다면 Series 7을 선택할 수 있습니다. 그러나이 테스트를 가볍게 생각하지 마십시오. 더 집중적이지만 극도로 도전적입니다.