당신은 브로커 - 딜러가되고 싶습니까? 자, 당신은 기존 회사에 가입하거나 자신의 회사를 시작할 수 있습니다. 후자를 수행하려면 많은 작업이 필요하지만 큰 효과를 발휘할 잠재력이 있습니다. (자세한 내용은 브로커 딜러 란 무엇이며 왜 관심을 가져야 하는가 )

사업에 진출하려면 상당한 위험과 보상이 필요합니다. 투자를 신생 투자에 사용하는 투기 적 놀이라고 생각하십시오. 투자에 대한 지식이 거의없는 경영진이 아니라 실제로 자신과 주변 사람들에게만 해당됩니다. 그렇게하면 쉽게 의사 결정을 내릴 수 있지만 초기에는 비즈니스 운영을 유지하기 위해 모든 작업을 수행하고 있음을 명심하십시오. 다른 사람의 시동에 투자 할 때 작업량이 훨씬 더 적습니다. 분기 보고서 및 연례 보고서의 초기 조사 및 모니터링 만 포함됩니다. (자세한 내용은 시작의 맥락에서 지속 가능한 성장이란 무엇입니까 참조)

장점 -

장점

자신의 브로커 딜러를 설립 할 때 가장 큰 장점은 불필요한 관료주의가 없으며, 자신 만의 방식으로 일할 수있는 자유가 있으며 상당한 부를 만들 가능성이 있다는 것입니다. (관련 독서는 독립 브로커 - 딜러 의 쇠퇴를 참조하십시오.) 마지막 점은 대부분의 독자들에게 동기를 부여하지만, 쉽게 얻을 수는 없을 것입니다. 확장 가능한 비즈니스, 숙련 된 관리 인력이 필요하며 어려운시기, 자본 및 올바른 라이센스 및 멤버쉽을 이끌고 성공적으로 탐색 할 수 있어야합니다.

(999) 증권 투자자 보호 공사 (SIPC) 멤버쉽

1. 증권 거래위원회 (SEC)의 승인 된 Form BD

2. 투자 제품 판매 허가

3. 금융 산업 규제 당국 (FINRA) )

4. 시작하기

시작하려면 최소한 $ 50, 000 ~ $ 100,000의 자본이 필요합니다. 브로커 - 딜러가 자체 계좌로 거래하는 경우 $ 100, 000 ~ $ 150,000가 필요합니다. 경험 또한 큰 역할을합니다. 이미 독립적 인 계약자가 된 경우 성공하는 것이 훨씬 쉬울 것입니다. 그렇지 않으면 위험이 높아집니다. (관련 독서는

독립 중개인 - 대기업 대 빅 뱅크 근무 참조)

귀하가 현재 독립적 인 계약자이며 여전히 울타리에 있다면, 매년 그물은 얼마입니까? 그 답을 가지고 그것을 방정식의 인간 편에 적용하십시오. 예를 들어, 당신의 생활 방식을 바꾸지 않고도 위험을 감당할 충분한 자본입니까? 인정하든 그렇지 않든 생활 방식은 엄청난 역할을합니다. 당신은 금융 우주에서 가장 위험한 단어 인 부채가 있더라도 여전히 좋은 여름 학기, 고급 자동차 및 좋은 집을 좋은 학군에두고 싶습니다.(관련 독서는

나의 부채 - 소득 비율이 나의 신용 점수에 영향을 줍니까? ) 최소한의 부채를 가진 사람들은 종종 더 행복합니다. 이미 개인 비용을 낮게 유지하고 현재 브로커 - 딜러에게 잘 해나 간다면보다 쉽게 ​​전환 할 수 있습니다. 물론 최선의 접근법은 현재 비용에서 자본을 구축하는 동시에 개인 비용을 절감하는 것입니다. 사용 가능한 자본이 빠르게 축적되어 브로커 딜러의 위험 부담이 적습니다. FINRA는 본질적으로 귀하의 자본이 순 자본 요건과 처음 6 개월간의 비용 지출을 포함 할 것이라는 사실을 알고 자합니다. FINRA는 업계를 강하게 유지하기를 원합니다. 따라서 필요한 자본과 강력하고 경험이 풍부한 경영으로 뒷받침되는 신청 만 승인합니다. (

FINRA : 투자자 보호 방법 ) 시작 비용에 대한 기본적인 아이디어를 제공하려면 다음 후보 목록을 고려하십시오 :

FINRA 등록

• 주 등록 )

• 컨설턴트

• 종업원

• 청산 회사에 대한 예금

• 이는 짧은 목록 일지 모르지만 비용이 압도적인데 특히 예상치 못한 경우가 많습니다. 성공의 열쇠 중 하나는 성장 잠재력을 희생시키지 않으면 서 비용을 낮게 유지하는 데 좋은 관리 팀을 고용하는 것입니다. 이것은 아주 소수의 사람들이 발끝으로 움직일 수있는 좋은 선입니다. (자세한 내용은 다음을 참조하십시오 :

강력한 가치 사슬 관리 팀이 회사에 어떻게 도움이됩니까? ) 이 벤처 기업에서 당신을 막을 수는 없지만 대부분의 새 중개인 딜러는 그들의 첫해는 평균 10 %에서 20 % 사이입니다. 그러나 3 년 동안 어떤 업계에서든 평균적인 비즈니스가 수익을 올리는 데 걸리는 경우가 있습니다. 그러므로, 이것은 억지력으로 작용해서는 안됩니다. 당신이 포이즈, 리더십 및 문제 해결 능력을 가진 사람들로 둘러싸여있는 한, 성공 확률은 높을 것입니다. 영업 위주의 중개인 및 숙련 된 경영진과 팀의 균형을 유지하십시오. (

자영업 전문가를위한 예기치 않은 도전 참조) 사람들의 주제를 고집한다면 두 가지 원칙과 하나의 재정 운영 원칙이 필요합니다. FINRA의 승인을 얻고 자한다면 2 년간의 간접 경험이 필요합니다. 주요 임원은 FINRA에 등록하고 자격 시험을 치고 지문을 채취해야합니다. (자세한 내용은

초기 등록 - 시리즈 63 참조) FINRA가 운영하는 중앙 등록 기탁소를 통해 양식 BD를 제출 한 후, SEC는 귀하가 승인을 받았는지를 결정할 45 일 내에 결정할 것입니다. 좋은 소식을 접한 경우, 자발적 규제 기관인 SRO의 회원이 될 때까지 등록을 허가하는 명령은 효력이 없습니다. (관련 자료는

후원을받지 않고 Series 6 시험에 응할 수 있습니까? ) 양식 BD를 통해 SEC는 개인 정보와 직업 정보 및 배경을 검토하고 비즈니스 파트너 및 직원에 대한 정보를 검토 할 수 있습니다 이해 상충 여부를 판단하는 데 도움이됩니다.SEC는 높은 전문 표준, 재정 책임, 판매 될 증권의 유형에 대한 세부 사항, 사업의 조직 및 운영 구조, 제품 판매지 목록을보고 싶어합니다. (관련 읽기에 대해서는

SEC : 규제의 간략한 역사 참조) FINRA

많은 정보가 있기 때문에 이것은 혼란 스러울 수있다. 잠깐 후에 FINRA의 회원이되기 위해 필요한 것을 살펴 봅시다 (자세한 내용은

FINRA의 회원이되는 방법 참조) : 양식 BD

• SEC, SRO 및 관할 구역에서 등록 또는 철회하기 위해 브로커 - 딜러가 사용하는 U-4 및 U-5 양식

• 포괄적 인 사업 계획

• 은행, 청산 대리인 및 서비스와의 계약서 사본 자본의 출처

• 감독 제도에 대한 설명

• 서면 감독 절차

• 자금 세탁 방지 프로그램

• 회사의 계속 교육 프로그램에 대한 설명

• 결론>

• 정보가 압도적 일 수 있으며, FINRA는 문서 및 지속적인 앞뒤 통신에 대한 지속적인 요청에 대해 명성이 있습니다. 그러나 승인 절차를 거쳐 업무 계획을 세우면 성공적인 브로커 딜러에 대한 잠재적 보상이 상당히 높습니다. (자세한 내용은

성공적인 비즈니스 성장을위한 9 가지 팁

참조)