![SEC의 면제 절차는 무엇입니까? SEC의 면제 절차는 무엇입니까?](https://i.talkingofmoney.com/big/ko-2017/what-is-sec-s-escheatment-process.jpg)
차례:
미국 증권 거래위원회 (SEC)는 자체 소멸 절차가 없습니다. 오히려 SEC는 식량 배급 절차가 주정부 규정의 지배를받는다고 지적합니다. 주정부는 불법 중개 계좌 및 기타 유형의 재산을 청구하기 위해 소추 절차를 사용할 수 있습니다.
Escheatment의 역사
Escheatment는 정부가 소유권이 없거나 버려진 재산에 대한 소유권을 가지는 권리입니다. 이 권리는 초기 관습법에서 파생됩니다. 이 프로세스는 개인 재산에 대한 분실되고 발견 된 절차로 사용됩니다.
- 주 -주 (state)에 의한 Escheatment
주에서는 일정 기간 후에 개인 재산이 포기되거나 청구되지 않았을 때 금융 기관에 신고해야합니다. 가장 일반적인 시간 틀은 3-5 년입니다. 금융 기관은 계정이 포기 된 것으로 간주되기 전에 소유자를 찾기 위해 부지런히 노력해야합니다. 부지런한 노력에 대한 응답이 없으면 개인 재산은 포기 된 것으로 간주됩니다.
주에서 재산의 소유권을 가져 오면 부기 항목이 생성됩니다. 소유주는 부동산 소유권을 되찾기 위해 입장료를 청구 할 수 있습니다. 주정부는 종종 주식을 증권사 계좌에 판매하고 수익금을 주 기금으로 취급합니다.
면제 된 개인은 주 정부에 청구함으로써 소유권을 확인할 수 있습니다. 소유권 주장이 확인되면 주정부는 구금시 계정 금액과 동일한 금액을 소유자에게 제공합니다. 소유자는 부동산 소유권을 회복 할 때 주식에 대한이자 또는 배당금을받을 자격이 없습니다. 청구를하는 절차는 주마다 다릅니다.
RIA : SEC의 광고 규정 조심해
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고문은 잠재적 책임과 집행 조치를 피하기 위해 SEC의 광고 규칙을 이해해야합니다.
SEC의 규칙 144
![SEC의 규칙 144 SEC의 규칙 144](https://i.talkingofmoney.com/img//big/ko-2017/sec-s-rule-144.jpg)
A. 사립 유가 증권의 공개 재판매를 규제합니다. B. 미등록 증권의 사설 배치를 규제합니다. C. 자격을 갖춘 기관 구매자를 정의합니다. D. 소규모 발행자가 등록 요건을 면제합니다. 정답 : A. "B"와 "C"는 규칙 144A를, "D"는 Reg A와 Reg D를 나타낸다.
왜 Tyco의 재무 제표는 2002 년에 SEC의 관심을 끌었습니까?
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