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대부분의 주에서는 2 세 미만의 합격 인 Series 63 결과를 허용합니다. 2 년 후, 점수를 수락하는 것은 주 정부의 정책에 달려 있으며 보장되지 않습니다. 등록 된 개인이 초기 등록을 후원 한 회사에 고용되어있는 한 Series 63 결과는 유효합니다. 해당 개인이 해지되면 등록이 종료됩니다. 후보자는 점수가 만료되기 전에 다른 고용주를 찾을 2 년이 있습니다.

주정부 규제 기관은 등록이 만료되면 일부 상황에서 권리 포기를 결정할 수 있습니다. 일반적으로 면제는 금융 서비스 산업 종사자 중 등록을 요하는 위치에서 더 이상 일하지 않는 직원에게 제공됩니다. 면제에 대한 자세한 내용은 주 당국에 문의하여 얻을 수 있습니다. 북미 증권 관리자 협회는 주 규제 기관의 목록을 유지하고 그들의 연락처 정보를 제공합니다.

등록 된 개인이 스폰서 회사를 떠나면, 스폰서 회사는 U5 양식을 제출하여 해당 직원의 등록을 종료합니다. 새로운 고용주는 신청자의 등록을 갱신하기 위해 U4 양식을 제출해야합니다. 일부 고용인은 고용주의 요청으로 인해 주정부가 등록을 요구하지 않지만 그렇게해야합니다.

고용주는 최소 주 요구 사항 이상의 등록을 요구할 수 있습니다. 개별 국가는 등록 및 면허 취득을 위해 어떤 금융 경력이 필요한지에 대해서도 다릅니다. 예를 들어 유가 증권 주문을하면 일부 주에서는 등록이 필요합니다. 시험 응시자는 주정부 감독 기관에 관심이있는 금융 전문가 경력에 적용되는 주별 정책을 찾아야합니다.