a : FINRA는 시험에 합격하면 Series 6 및 Series 7 라이센스를 부여합니다. 시리즈 6 라이센스는 대표자가 제한된 투자 상품 세트만을 판매하는 반면, 시리즈 7 라이센스는 대표가 다양한 투자 상품을 판매 할 수있게합니다.

Series 6 (투자 회사 / 가변 계약 제품 Limited Representative) 시험의 길이는 135 분이며 합격 점수는 70 %입니다. 자체 규제 기관이나 FINRA 회원사는 시험에 응시하려는 응시자를 후원해야합니다. Series 6 시험에 합격 한 응시자는 투자 제품을 거래하기 위해 스폰서 회사를 통해 FINRA에 등록해야합니다. Series 6 라이센스 보유자는 변동 연금, 보험료, 단위 투자 자금 및 뮤추얼 펀드 만 판매 할 수 있습니다.

반면 Series 7 (일반 증권 대표 자격) 시험은 3 시간 단위로 2 개로 나누어 져 있으며 260 개의 질문이 포함되어 있습니다. Series 6 시험과 달리 Series 7 시험의 합격 점수는 72 %입니다. 시리즈 6과 마찬가지로 응시자는 FINRA 회원사가 후원하여 시험에 응시해야합니다. 시험에 합격하고 스폰서 회사를 통해 FINRA에 등록하면 Series 7 라이센스 보유자는 투자 제품을 판매 할 수 있습니다. Series 6 Limited 대표와 달리 Series 7 등록 담당자는 보통주 및 우선주, 스톡 옵션 및 채권을 판매 할 수 있습니다.