이를 지나치게하는 사람들은 증권 거래위원회 (SEC)가 창안 한 특정 용어 인 증권 거래의 유죄로 판명 될 수 있습니다. 증권 거래위원회 (SEC)는 브로커가 고객에게 이익이되는 목적 이외의 목적으로 거래를하는 경우를 나타냅니다. 유죄 판결을받은자는 벌금, 징계, 정학, 해고, 면죄부 또는 심지어 형사 처벌을받을 수 있습니다. 그러나 브로커가 당신에게 이것을하고 있는지 어떻게 알 수 있습니까? 이 불법 활동을 신고하는 데 도움이 될 징후가 있습니다.

SEC는 다음과 같은 방식으로 휘젓기를 정의합니다 : "휘젓기는 중개인이 고객의 계좌에서 증권을 과도하게 매매하는 것이 주로 중개인에게 이익이되는 커미션을 생성 할 때 발생합니다. 변동이 발생할 경우 중개인은 공식 서면 계약과 같이 고객의 계좌에있는 투자 결정을 통제해야합니다. 고객의 투자를 이행하는 데 필요하지 않은 증권의 빈번한 매입 및 매도 목표는 휘젓는 증거 일 수 있습니다. 휘젓는 것은 불법이며 비 윤리적입니다. SEC 규칙 15c1-7 및 기타 증권법을 위반할 수 있습니다. " (더 많은 것을 위해,보십시오 :

4 가장 나쁜 브로커 전술 및 그들을 피하는 방법

.)

여기서 기억해야 할 핵심은 거래가 계정 가치를 높이 지 않는다는 것입니다. 귀하가 귀하의 계좌에 대해 중개인 거래 권한을 부여했다면 그 계좌가 과도하게 거래되고 계좌가 시간이 지남에 따라 동일하게 유지되거나 가치가 감소하는 경우에만 휘젓기의 가능성이 존재할 수 있습니다. 물론 브로커가 자산을 성장 시키려고 시도 할 수도 있지만, 자신이하고있는 일과 그 이유를 정확히 알아 내야하고 왜 실패했는지 명확하게 설명해야합니다. 그리고 만약 당신이 총을 부르고 브로커가 당신의 지시를 따르고 있다면, 그것은 휘젓기로 분류 될 수 없습니다. (더 자세한 내용은 브로커가 당신을 털어 내고 있습니까?

)

- 9 -> 거래 평가 휘젓기의 가장 분명한 징후 중 하나는 투자 목적에 맞지 않는 증권에 대한 매매를 볼 때입니다. 예를 들어 현재의 안정적인 수입을 창출하는 것이 목표 인 경우 소형주 또는 기술주 또는 기금에 대한 성명서에 거래를 매매하지 않아야합니다. 풋 및 콜 옵션과 같은 파생 상품을 사용하여 휘젓는 일은 더욱 다양한 목표를 달성하는 데 사용할 수 있기 때문에 더 찾기가 더 어려울 수 있습니다. 그러나 위험 부담이 크고 빠르며 강력한 수익을 얻으려는 경우 대부분의 경우에 풋과 콜을 매매해야합니다.전화와 풋을 판매하는 것은 신중하게 진행되는 한 현재 수입을 창출 할 수 있습니다. (999)

규제 당국이 휘젓기를 평가하는 방법

중재 패널은 중개인이 채권자를 채취했는지 여부를 결정하기 위해 청문회를 진행할 때 몇 가지 요소를 고려합니다. 계정. 그들은 클라이언트의 교육, 경험 및 세련의 수준뿐만 아니라 브로커와의 고객 관계의 본질에 비추어 놓인 거래를 조사 할 것입니다. 그들은 또한 이러한 거래의 결과로서 클라이언트의 이익 또는 손실과 비교하여 요청 된 거래량과 요청되지 않은 거래 건수 및 커미션의 달러 금액을 비교합니다. (자세한 내용은

브로커와의 분쟁이 중재를 요청할 때 .) 결론

브로커가 귀하의 계좌를 휘젓고있는 것처럼 보일 수 있지만, 반드시 그런 것은 아닙니다. 이에 대해 궁금한 점이 있으면 고문 변호사가 돈으로 무엇을하고 있는지 불안하게 느껴지면 주저없이 증권 변호사와상의하거나 SEC 웹 사이트에서 불만을 제기하십시오. (자세한 내용은

부적절한 계정을 보류하십시오 .)