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브로커의 행동은 특정 조건 하에서 유가 증권을 매각하지 않는 한 합법적이지 않습니다. 브로커의 행동이 합법적 인 두 가지 일반적인 사례를 살펴 보겠습니다.

먼저 브로커에게 포트폴리오의 증권 매매 권한을 부여하는 문서에 서명 한 일종의 임의 계정이 있으면 브로커 귀하의 계정에서 판매 할 수 있습니다. 그러나 브로커가 내린 거래는 귀하의 위험 허용 도와 투자 목표를 설명하는 계좌 계약에 명시된 지침에 따라야합니다. 중개인의 행위가 귀하의 계약서에 명시된 지침을 충족시키지 못한다고 생각되면, 먼저 귀하가해야 할 일은 그 상황의 사실을 논의하는 서한을 중개인의 회사 및 관리자에게 보내는 것입니다. 중개인과 회사가 상황을 알지 못했을 때 중개인과 회사가 상황에 따라 상황을 적절하게 처리 할 가능성이 있습니다. 편지는 또한 귀하의 청구서에 대한 서면 증명을 제공합니다. 둘째, SEC에 연락하여 검토를 위해 불만을 제기하십시오. 회사와 중개인이 문제를 만족스럽게 처리하지 않았거나 상황을 설명하지 않은 경우 SEC는 추가 조사를 할 수 있습니다.

둘째, 마진 계좌가 있고 자기 자본 수준이 회사의 유지 마진 요건을 밑돌면 중개 회사는 귀하에게 연락하거나 귀하의 허락을받지 않고 유가 증권을 판매 할 수있는 모든 권리를 갖습니다. 대부분의 경우 기업은 마진 콜을 요구하지 않아도되므로 고객 서비스를 제공하면 고객 서비스 제스처라고 할 수 있습니다. 중개인이 기대할 수있는 조치는 계좌 개설시 서명 한 증거금 계좌 계약서에 나와 있습니다. 귀하가 빌린 돈을 확실히 받으려면 거래에서 돈을 잃어 버렸는지 여부와 관계없이 중개 회사가 귀하의 계좌의 증권을 팔지 만 브로커는 귀하의 계좌에서 매진을 위해 주식을 선택할 때 반드시 엄격한 방법을 사용할 필요는 없습니다. 대신, 주식 수준의 전체 적자를 커버하기 위해 팔린 주식은 알파벳 순서로 선택 될 수 있습니다. 유가 증권 매도시 브로커는 거래를 완전하게 위임 할 수도 있습니다.

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귀하의 브로커가 귀하의 최대 관심사가되고 있습니까?를 읽으십시오.