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미국 투자자에게 제공되는 모든 유가 증권은 연방 증권법의 부정 방지 조항을 준수해야합니다. 이러한 규제 기준은 증권 발행인이 서면 공개 문서를 통해 투자자에게 제공 물의 본질, 특성 및 위험과 관련된 상세한 정보를 투자자에게 제공하도록 요구합니다. 투자자는 정보 제공 투자 결정을 내리기 위해 요약 투자 설명서 또는 제안 각서와 같은 공개 서류의 정보를 사용합니다. 사설 배치와 같은 연방법에 따라 등록 조항이 면제 ​​된 증권은 제안 각서를 통해 공개합니다. 뮤추얼 펀드와 같은 증권 감독 당국에 완전 등록을 요구하는 투자 오퍼링은 요약 안내서를 통해 투자자에게 서면 공개를 제공합니다.

요약 투자 설명서

요약 투자 설명서는 매각 전 또는 매매 당시 뮤추얼 펀드 회사가 투자자에게 제공 한 공시 문서입니다. 이 서면 문서는 투자자가 펀드의 투자 목표 및 목표, 판매 수수료 및 비용 비율, 집중 투자 전략 및 펀드 관리 팀의 데이터에 관한 관련 정보를 볼 수있는 최종 안내서의 일부입니다. 관련 세금 정보 및 중개인 보상은 공개 문서에 포함되어 있습니다. 요약 안내서는 투자자에게 최종 안내서에서 필요한 정보를 신속하고 평이한 영어로 제공합니다.

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제안서

연방 증권법에 따라 완전 등록에서 면제 된 사설 배치 거래와 같은 유가 증권은 투자 각서 정보를 제공하는 메모를 통해 투자자에게 제공됩니다. 종종 개인 사설 메모 라 불리는이 공개 문서에는 제공 조건 요약, 투자와 관련된 위험 및 발행 회사에 대한 전체 설명이 포함됩니다. 제안 메모에는 기금 모금 방법, 회사 경영진에 대한 정보 및 이전 재무 실적에 대한 세부 정보도 나와 있습니다. 사설 배정 거래에 대한 공시 문서는 요약 안내서보다 상당히 길며 판매를 완료하기 전에 잠재 투자자에게 제공되어야합니다.