재무 고문이나 플래너가 새로운 고객을 유치 할 수있는 가장 좋은 방법은 추천을 통해하는 것입니다. 소개는 재정적 인 조언을 구하는 관심 있고 자격있는 투자자입니다. 재무 고문은 자신의 지역에서 정기적으로 추천 정보를 제공하는 제 3 자 웹 사이트에 회원 자격을 구입할 수 있습니다.

성기사 등록소 (Paladin Registry)

성기사 등록소는 소비자가 재정적 조언자를 찾도록 돕는 등록 웹 사이트입니다. 소비자는 자신의 이름, 주소 및 투자에 사용할 수있는 자산 범위 금액을 입력합니다. 소비자는 재정적 계획이나 투자 조언을 제공하는 셀렉트 어드바이저를 찾을 수 있습니다. 거기에서 팔라딘 등록 소는이 지역의 기준과 일치하는 여러 고문을 제공합니다. Paladin은 독점적 인 알고리즘을 사용하여 재무 고문 자격, 윤리, 비즈니스 관행 및 서비스의 품질을 검증합니다.

재무 고문은 레지스트리에 가입하고 지리적 위치에 자격을 갖춘 추천을받을 수 있습니다. 레지스트리는 2 백만 명이 넘는 투자자에게 일치 서비스를 제공했으며 2003 년 창립 이래 200여 건의 리드를 창출했습니다. 이는 구독 고문에게 전달 된 600 억 달러가 넘는 투자 자산과 같습니다.

재무 고문은 등록 된 투자 고문 (RIA) 또는 투자 고문 대표 (IAR)가되어야합니다. 첫 단계는 컨설턴트에게 자격 증명, 윤리, 비즈니스 관행 및 서비스에 대한 자세한 정보를 묻는 설문지를 작성하는 것입니다. 성기사가 응답을 심사하면 자격 보고서가 3 일 이내에 발송됩니다. 이 보고서는 또한 투자자에게 제공되는 연구 보고서를 작성하는 데 사용됩니다. 이 서비스에 대한 수수료에는 개시 수수료가 없지만 매칭 추천 횟수에 따라 $ 50에서 $ 250까지 매달 고정 금액이 있습니다.

개인 재정 고문 전국 협회 (999) 전국 개인 재정 고문 협회 (NAPFA)는 유료 재정 고문 및 기획자를위한 전문 협회입니다. 현재 전국에 2, 500 명이 넘는 회원들이 있으며 협회는 여러 가지 혜택과 할인 혜택을 제공합니다. 회원이되는 가장 큰 이점 중 하나는 소비자 추천 시스템 (Consumer Referral System)이라고하는 협회 웹 사이트의 고문으로 명단에 올랐습니다. 고문을 찾는 데 관심이있는 투자자는 해당 지역의 모든 고문을 검색 할 수 있습니다. 각 고문은 자신의 전담 NAPFA 프로필 페이지를 가지고 있으며,이 페이지에는 고문의 실습 내용이 자세히 설명되어 있습니다. 또한 관심있는 투자자에게 컨설턴트 웹 사이트 링크뿐만 아니라 연락처 정보를 제공합니다.

NAPFA의 정식 회원 자격은 재무 설계사 (CFP) 자격증을 소지하고 학사 학위를 취득한 후 동료 평가를위한 종합 재무 계획을 제출해야합니다.또한 정회원은 2 년마다 ADV 파트 2 양식을 작성하고 60 시간의 NAPFA 평생 교육을 완료해야합니다. 회원 가입비는 $ 625이며, 수령시 일회성 처리 수수료 $ 150이 부과됩니다.

개럿 계획 네트워크

개럿 계획 네트워크는 유료 기반 재무 계획의 마케팅 및 추천 네트워크입니다. 이 네트워크는 회원들에게 오랜 시간 검증 된 비즈니스 모델, 3 일간의 직접 교육 세미나 및 마케팅 지원을 제공합니다. 네트워크의 고문은 Garrett Planning Network 웹 사이트에서 마케팅을 시작합니다. Garrett Planning Network 웹 사이트에서 투자자는 지역 내 유료 상담가를 찾아야합니다. 이 네트워크는 월스트리트 저널 (Wall Street Journal)이나 뉴욕 타임스 (The New York Times)와 같은 많은 미디어 사이트에서도 자주 언급됩니다.

회원 자격을 신청하려면 고문은 수수료 만 받고 신탁 맹세를 준수해야합니다. 신청자는 CFP, 개인 재정 전문가 (PFS) 지정을받은 CPA이거나 초기 RIA 등록 후 5 년 이내에 지정을 받아야합니다. 또한 회원은 추천 고객을 위해 매 시간마다 필요한 조언을 제공해야합니다. 첫 해 비용은 $ 6, 000에 월간 $ 500의 11 회 반복 지불입니다. 이후 연도는 한 달에 200 달러 또는 일년에 160 달러를 일시불로 지급합니다.