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재무 고문 및 기획자는 투자자에게 신중한 책임을진다. 그들은 신뢰와 신뢰의 입장에 있기 때문에 투자자에게 높은 충성도를 지니고 있습니다. 주문의 실행은 배치 된 주문 유형 및 투자의 유동성에 따라 다릅니다. 재무 고문 / 기획자에게 시장 가격으로 널리 거래되는 회사의 특정 수의 주식을 판매하도록 요청한 경우 시장 질서가 24 시간 이내에 실행될 것으로 합리적으로 기대할 수 있습니다. 가격과 같은 주문에 제한을 두는 주문은 일반적으로 실행하는 데 시간이 오래 걸립니다. 대부분의 금융 기관은 쉽게 누락 될 수 있으므로 이메일 또는 음성 메일 거래 요청을 수락하지 않습니다. 회사는 이제 상담원과 직접 통화하거나 서면으로 요청을하는 것이 좋습니다. 어떤 경우 든 거래가 귀하를 대신하여 실행되었는지 확인하기 위해 판매 가격에 대한 시장 마감 전에 온라인 또는 후속 보 고서에 대한 후속 조치를 취해야합니다.

고문 및 기획자는 거래 및 투자 위험을 고객에게 알릴 의무가 있습니다. 그들이 불충 한 자세이고 그 신뢰와 신념을 배반 할 때, 그들은 손해 배상 책임을 질 수 있습니다. 브로커가 투자 나 거래에 관한 정보를 잘못 제시하거나 제공하지 못하면 손실을 복구하기 위해 해당 브로커에 대해 잠재적 인 소송을 제기 할 수 있습니다.

브로커, 중개업, 퇴직 계획 후원자, 재무 기획자, 펀드 매니저 및 투자 자문단에 대해 투자자가 제기 할 수있는 많은 주장이 있습니다. 가장 일반적인 주장은 다음과 같습니다 :

• 휘젓다 - 커미션을 생성하기 위해 계정에서 과도한 거래;
  

• 투자와 관련하여 투자자의 지시를 이행하지 않거나 따라야한다.
  

• 마진 불만 사항 - 마감일 전에 또는 마진 콜을 충족하지 못한 후에 투자자에게 사전 통지하지 않고 유가 증권을 청산하는 것;
  

• 부당 이용 - 투자자 기금 유출;
  

• 허위 진술 및 생략 - 의도적 또는 무분별하게 오도 된 것으로 또는 투자와 관련하여 중요한 사실을 공개하지 않음.
  

• 과실 - 고문은 합당하고 신중한 고문으로 실사를하지 못하고 실패 함.
  

• 권고 또는 투자의 부적합 - 고문은 투자자 / 고객의 투자 경험, 위험 회피 및 기타 요인의 평가를 기반으로 투자의 적합성을 결정해야합니다.

이러한 각 주장은 사례별로 평가되어야합니다.대부분의 경우, 이러한 주장 중 몇 가지는 소송을 제기하지 않고 금융 회사와 고객간에 해결 될 수 있습니다. 우호적 인 해결 방법에 도달 할 수없는 경우 중재인이 중재 결정을 위해 귀하의 케이스를 이관 할 수 있으며 중재인은 중재인이 책임 및 손해를 결정합니다.

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이 질문은 Steven Merkel이 대답했습니다.